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证券从业人员千山药业股票天瑞股份股票银江股份股票莫碰违规炒股“红线”

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  由于工作原因,证券证券从业人员可能掌握超出一般投资者能够了解的从业炒股未公开信息,具备利用业务优势、莫碰信息优势甚至内幕信息参与股票交易,违规谋取不正当利益的红线基础

  朱宝琛

  最近一段时间,各方不断释放“严查严打证券从业人员违规炒股行为”的证券信号。

  天津证监局表示,从业炒股要强化人员管理,莫碰坚决遏制从业人员炒股违规行为;青海证监局称,违规进一步防范证券从业人员违规买卖股票行为,构筑“不敢、不能、不想”违规炒股的长效机制;河北证监局在案例通报中,点名“某经纪人违法买卖股票,所在机构与人员被双罚”。天瑞股份股票

  此外,对于券商2023年文化建设评估,中国证券业协会进一步明确实践评估指标的相关口径。按照新口径,券商从业人员违规炒股的,券商或将在自评时被扣分。

  稍早时候,证监会集中查办了某券商多名从业人员买卖股票等违法违规行为。依托刑事追责、行政处罚、千山药业股票行政监管措施、内部问责进行立体化惩戒。证监会表示,下一步,将坚持系统思维、举一反三,持续强化机构监管、行为监管、功能监管、穿透式监管、持续监管,协同行业协会持续深入开展相关工作。

  证券从业人员不得买卖股票是证券法的基本要求。由于工作原因,证券从业人员可能掌握超出一般投资者能够了解的未公开信息,具备利用业务优势、信息优势甚至内幕信息参与股票交易,谋取不正当利益的基础。

  显然,这种行为会扰乱证券市场秩序,违背市场的公平性原则,对投资者合法权益造成侵害。对此,近年来,监管部门严厉打击此类行为。根据证监会公布的数据,2019年至2023年,共查办67起从业人员违法炒股案件,对139人作出行政处罚。

  既然是法律明令禁止的行为,且监管部门对此予以严厉打击,为何还有证券从业人员铤而走险,触碰法律“红线”?笔者认为,一是其自身法律意识淡薄,对后果缺乏清晰的认知;二是面对利益诱惑,相关人员存在侥幸心理。

  同时,也反映出券商在内控和合规管理方面存在缺陷。这就要求券商一方面要加强合规管控,认真落实从业人员管理要求,提升从业人员的道德水准、合规风险意识和廉洁从业水平,确保从业人员遵守市场规则,维护各方利益;另一方面,要强化执业行为管控,强化内部监测、自查自纠及问责机制,坚决遏制从业人员违规买卖股票行为的发生。

  监管部门开出的一张张罚单,时刻警醒证券从业人员要遵守法律法规及从业规范。希望广大从业人员以此为戒,知敬畏、存戒惧、守底线,不要逾越法律“红线”。如果试图通过违法违规行为获取不义之财,最终的结果只会是搬起石头砸自己的脚,这是得不偿失的。

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责任编辑:何松琳

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